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守住錢袋子 護(hù)好幸福家 天秦裝備帶您識(shí)破非法證券期貨常見手法

2023年是全面貫徹落實(shí)黨的二十大精神開局之年，防范遏制非法證券期貨活動(dòng)責(zé)任重大。

當(dāng)前，大量非法證券期貨活動(dòng)由線下轉(zhuǎn)移到線上，不法分子依托網(wǎng)絡(luò)實(shí)施宣傳、引流、展業(yè)、獲利等多業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，具有很強(qiáng)的欺騙性和隱蔽性，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益，擾亂資本市場(chǎng)秩序，影響社會(huì)和諧穩(wěn)定，必須加強(qiáng)源頭防控，增強(qiáng)人民群眾防范非法證券期貨活動(dòng)的意識(shí)和能力。

為積極響應(yīng)河北證監(jiān)局關(guān)于開展“防范非法證券期貨宣傳月”活動(dòng)號(hào)召，天秦裝備特此對(duì)常見的非法證券期貨活動(dòng)進(jìn)行介紹，以此充分保護(hù)投資者利益，揭示非法證券期貨活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，擠壓非法證券期貨活動(dòng)生存空間。

一、非法推薦股票、基金、期貨

“非法推薦基金”是指無資格機(jī)構(gòu)和個(gè)人向投資者或客戶等服務(wù)對(duì)象提供公募基金以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的業(yè)務(wù)活動(dòng)。“非法推薦股票期貨”是指無資格機(jī)構(gòu)和個(gè)人向投資者或客戶提供證券期貨投資分析、預(yù)測(cè)或建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。“非法推薦股票、基金、期貨”行為模式主要包括：

1、網(wǎng)絡(luò)直播、短視頻推薦股票基金期貨

主要指創(chuàng)建或利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開設(shè)直播室或發(fā)布短視頻，以“主播”“播主”“博主”“圈主”等名義直接或間接推薦股票基金期貨。

2、微博、微信推薦股票基金期貨

主要指通過微博、微信等網(wǎng)絡(luò)社交工具，以“股神”“大V”“老師”等名義直接或間接推薦股票基金期貨。

3、軟件推薦股票基金期貨

主要指通過銷售或提供推薦股票基金期貨軟件，提供股票、基金、期貨品種的投資分析意見、選擇建議、買賣時(shí)機(jī)建議，預(yù)測(cè)價(jià)格走勢(shì)等。

4、培訓(xùn)推薦股票基金期貨

主要指通過推銷“理財(cái)”“投資者教育”“財(cái)商教育”“炒股”“買基”等課程，舉辦投資講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式直接或間接推薦股票基金期貨。

根據(jù)《基金法》有關(guān)規(guī)定，“非法推薦基金（公募）”行為涉嫌擅自從事基金服務(wù)業(yè)務(wù)。根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，“非法推薦股票”行為涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》（及即將實(shí)施的《期貨和衍生品法》）有關(guān)規(guī)定，“非法推薦期貨”行為涉嫌非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。

二、非法推薦私募基金

《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第3條 未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或 者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，法律、 行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，并在經(jīng)營(yíng)范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣。

《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第6條規(guī)定，私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在私募基金募集過程中不得直接或者間接存在下列行為：

通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體，講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式，布告、傳單、短信、即時(shí)通訊工具、博客和電子郵件等載體，向不特定對(duì)象宣傳推介，但是通過設(shè)置特定對(duì)象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向合格投資者進(jìn)行宣傳推介的情形除外。

三、股市黑嘴

“股市黑嘴”是指編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息，影響股票價(jià)格或交易量，甚至操縱市場(chǎng)等牟取非法利益的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。行為模式主要包括：

1、編造、傳播證券虛假信息

主要指通過編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)。

2、 蠱惑交易

主要指?jìng)鞑ヌ摷倩蛘卟淮_定的重大信息，誘導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券交易價(jià)格或交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益。

3、搶帽子交易

主要指對(duì)證券及其發(fā)行人、上市公司公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券交易價(jià)格或交易量，并進(jìn)行與其評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)、投資建議方向相反的證券交易。

4、利用信息優(yōu)勢(shì)操縱

控制發(fā)行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的內(nèi)容、時(shí)點(diǎn)、節(jié)奏，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券交易價(jià)格或交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益。

根據(jù)《基金法》有關(guān)規(guī)定，“非法推薦基金（公募）”行為涉嫌擅自從事基金服務(wù)業(yè)務(wù)。根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，“非法推薦股票”行為涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》（及即將實(shí)施的《期貨和衍生品法》）有關(guān)規(guī)定，“非法推薦期貨”行為涉嫌非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。

根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，上述行為分別涉嫌編造傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，及操縱證券市場(chǎng)等。

四、場(chǎng)外配資

“場(chǎng)外配資”是指以高于投資者支付的保證金數(shù)倍的比例向其出借資金，組織投資者在特定證券、期貨賬戶上使用借用資金及保證金進(jìn)行股票、期貨交易，并收取利息、費(fèi)用或收益分成的活動(dòng)。行為模式主要包括：

1、系統(tǒng)分倉(cāng)模式

主要指配資中介機(jī)構(gòu)利用賬戶分倉(cāng)系統(tǒng)將證券、期貨賬戶拆分為若干虛擬交易子賬戶，并提供給投資者進(jìn)行股票、期貨配資交易。

2、出借賬戶模式

主要指配資中介機(jī)構(gòu)將自有或控制的證券、期貨賬戶提供給投資者進(jìn)行股票、期貨配資交易。

3、虛盤配資模式

主要指配資中介機(jī)構(gòu)利用虛擬股票、期貨交易系統(tǒng)組織投資者進(jìn)行股票、期貨配資交易，投資者的交易指令和資金并未實(shí)際進(jìn)入證券、期貨交易市場(chǎng)。

4、點(diǎn)買配資模式

主要指點(diǎn)買人（即資金需求方）提供股票、期貨交易策略，投資人（即資金提供方）提供配資資金和證券、期貨賬戶，雙方經(jīng)配資中介機(jī)構(gòu)撮合后進(jìn)行股票、期貨配資交易，并按約定分享投資收益。

根據(jù)《證券法》《期貨交易管理?xiàng)l例》（及即將實(shí)施的《期貨和衍生品法》）有關(guān)規(guī)定，從事“場(chǎng)外配資”涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨業(yè)務(wù)。從事虛盤配資則涉嫌詐騙等違法犯罪活動(dòng)。

“守住錢袋子 護(hù)好幸福家”，提高警惕才是防范非法證券期貨活動(dòng)的最佳武器。投資理財(cái)一定要選擇正規(guī)、持牌的金融機(jī)構(gòu)，拒絕高利誘惑，相信“天上不會(huì)掉餡餅”，堅(jiān)持理性投資，才能避開非法證券期貨活動(dòng)的陷阱。